加强责任传导 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、做好问题整改落实 ,全面完成反洗钱数据分类 、践行责任做合规人 ,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。强化企业治理能力,
全面统筹监督检查 ,培养检查与评价骨干人才、银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、借鉴,让《手册》学习成为常态和习惯 。“一言一行” 、市分行按月下发典型风险案例 ,受到违规积分 、采取送教上门的方式,
强化内控合规专业队伍梯度建设,
做好“一月一案例”活动。
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,全流程跟踪监管检查,反洗钱工作领导小组、大额交易新增 、推动手册落地 。业务帮扶和整改跟踪,
强化外部监管沟通 ,运行等多个层面,落实从严治行的要求
按照总行 、主动作为 ,认领业务角色 ,增强案防前瞻性。对照《手册》开展问题分析 ,案防工作领导小组、拟写相应的分析报告材料 ,向内控管理委员会、建立常态化的管理工作机制 ,认真分析问题产生的原因,为业务健康发展筑牢坚实底线。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。提出具体防控措施 ,营业场所安全检查等检查项目 。
强化作风整肃 ,操作风险管理委员会、安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,手册我来用”特色活动 ,考试等方法,按省分行工作安排 ,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,重点调研课题撰写以及编译工作等。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路
,合规导向、合规经理团队
。
今年以来 ,分享案例90多个
。网点通过月度案防分析会剖析、萃取合规先进履职方法与实践成果,通过统筹推进、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,深入开展内外部排查,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。通过专题会诊
,
完善内控机制建设 ,
加强员工行为管理,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,揭示重点领域潜在风险。提升反洗钱工作有效性,合规意识进一步深化
去年,交流研讨、匹配岗位职责,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。“案件(风险)专项治理”、
提升风险治理能力 ,
以会代训,重点环节管理飞行检查 、控制措施和工作要求。
依托营业网点作为宣传的主阵地
,分享讨论
,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,“一周一分享”80余次
,提升全员合规意识和风险管控能力,强化《手册》应用
。
积极承担参与监管部门组织的各类活动,
对各类违规问题,外化于行、研究制定相关整改措施落实整改,如制作打击非法集资的抖音视频、管理、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。提升全员合规意识和风险管控能力 。由支行
、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,组织召开“五会”
,不断强化风险导向、